8 800 551-36-30   ⋅   Волгоград

Когда проверять клиентов, если перечень ООН обновился в выходные

4 апреля 2023

Список распространителей оружия массового уничтожения, который ведет Совбеза ООН, начал обновляться и в выходные, и в праздники. Правда, что теперь проверять клиентов нужно круглосуточно? Нет, но есть нюансы.

Самое сложное с проверкой по перечням — уложиться в довольно жесткие сроки. Поэтому сначала напомним о них.

На сверку со списком ОМУ, который ведет Совбез ООН, можно потратить максимум 20 часов (п. 2 ст. 7.5 115-ФЗ). Время отсчитывается с момента, когда в личном кабинете Росфинмониторинга появляется новая редакция этого списка. За 20 часов банкам и организациям — субъектам 115-ФЗ нужно проверить всю базу и принять меры, если кто-то из клиентов попал в список.

Из-за строгого регламента у организаций появились вопросы. Что делать, когда  список обновляется уже после окончания рабочего дня? А если в выходные?

Чтобы ответить на них, Росфинмониторинг разработал Приказ от 29.11.2022 № 297 «Об утверждении особенностей исчисления времени». Вот что говорится в Приказе:

  • если редакция перечня обновилась в течение рабочего времени, срок на проверку отчитывается с момента получения уведомления в личном кабинете и длится непрерывно (пункт 4);
  • если новая редакция списка вышла в нерабочее время, срок на проверку начнет отсчитываться с первой минуты начала рабочего времени организации по местному времени (пункт 5).

Казалось бы, все просто. Сроки проверки зависят от режима работы организации. Если график с 8:00 до 17:00, а список обновился ночью, провести сверку нужно на следующий рабочий день. Отведенные 20 часов на проверку будут отсчитываться с первой рабочей минуты компании — с 8.00.

Но что делать отделам финмониторинга тех организаций, которые работают круглосуточно? Варианты есть.

Например, можно выпустить Приказ о графике работы специального должного лица или всего отдела по ПОД/ФТ. В этом случае время на сверку по перечням будет отсчитываться по времени работы конкретного подразделения. Потому что только у сотрудников этого отдела есть доступ в личный кабинет Росфинмониторинга.

Вариант 2: Расширить отдел финансового мониторинга, чтобы сотрудники могли работать посменно и своевременно проводить сверку с перечнем.

Также можно выпустить Приказ и наделить полномочиями любого другого сотрудника, у которого будет доступ к личному кабинету Росфинмониторинга. Тогда он сможет проводить сверку, пока у специального должностного лица нерабочее время.

Источник: https://kontur.ru/prizma/news/38248-kogda_proveryat_klientov_esli_perechen_oon_obnovilsya_v_vyhodnye


Другие новости

15 апреля

В Компасе изменяются условия бесплатного тарифа: теперь ёмкость в 50 компаний в месяц доступна до первой выгрузки. После израсходования первого лимита пользователям на бесплатном тарифе будет доступно только 20 компаний в месяц. Подробности раскрываем в статье.

12 апреля
Теперь в Скоринге можно делиться моделями проверки с сотрудниками своей компании. Например, руководитель может настроить чек-лист для оценки дебиторов, открыть к нему доступ для профильного отдела и контролировать, кто и с какой даты использует этот чек-лист.
11 апреля
Федеральным законом № 389 внесены изменения в статьи 74.1, 176.1, 203.1, 204 НК РФ, которые касаются заявительного порядка возмещения НДС и акцизов.
11 апреля

А вы знали, что Экстерн умеет добавлять необходимые для организаций формы Росстата в Таблицу отчетности? Если подключить автоматическое добавление форм, вам больше не придется отслеживать список статистических отчетов, которые нужно сдавать.